来源： Political理论志  原创 李致宪

ASR 柯林斯批评沃勒斯坦：韦伯最后的资本主义理论

编者注:

ASA前主席 Randall Collins 重读韦伯最后一部专著 General Economic History 后在其 ASR 的大作 WEBER'S LAST THEORY OF CAPITALISM: A SYSTEMATIZATION 之中重构了韦伯的资本主义理论，并将其与主流资本主义理论——新马与沃勒斯坦资本主义世界体系理论隔空对战。

原文来源:

Weber's Last Theory of Capitalism: A Systematization

Author(s): Randall Collins. American Sociological Review, Vol. 45, No. 6 (Dec., 1980), pp. 925-942

Randall Collins

简介

马克斯·韦伯（Max Weber）具有许多学术旨趣，关于什么构成他一生的主要主题这一问题引起了相当多的争论。除了探讨资本主义的起源外，韦伯还广泛地具有现代性和理性的本质（Tenbruck，1975； Kalberg，1979； 1980； Seidman，1980），以及政治，方法论和社会学的各个实质领域。在所有这些关注的关注中，韦伯最重要的贡献之一已被很大程度上忽略了。这是他在资本主义发展上成熟的理论，该理论在他的最后一部著作（1961年）General Economic History中发现。

这具有巨大讽刺意味，因为韦伯（1930年）长期以来，最重要的第一项主要工作是《新教伦理与资本主义精神》。加尔文主义的命题学说为合理化，企业家精神的庇护所是韦伯整个理论的唯一基础提供了心理动力。但是许多学者将其视为韦伯在资本主义起源上的独特贡献或韦伯的独特谬误（例如 Tawney，1938; McClelland，1961; Samuelsson，1961; Cohen，1980）。关于韦伯这部分理论有效性的争论倾向于掩盖他在后来的著作中提出的更基本的历史和制度理论。

无论在《经济与社会》还是《新教伦理》韦伯的资本主义理论都是以“百科全书”的形式组织的。organized encyclopedically, by analytically defined topics, and does not pull together the theory as a whole. 但是却在1919-1920年汇编而成的韦伯讲座文集 General Economic History 中，我们却能看到端倪。General Economic History的一个重要变化是，韦伯对马克思主义主题的关注比以往更多，这与《新教伦理》中散布的反马评论有很大的不同。在下文中，Collins将尝试系统地阐述韦伯的成熟的资本主义理论，该论点出现在General Economic History 中，并在适当时得到了《经济与社会》中的基础知识的支持。Collins认为，这种模型是迄今为止可用的关于资本主义起源的最全面的一般理论，即使与沃勒斯坦的资本主义世界体系等最新理论相比，也显得熠熠生辉。

理性化资本主义的组成部分

韦伯（Weber，1961：207-8，260）说，资本主义是通过企业的方法满足人类需求的方法，也就是说，是由寻求利润的私营企业提供的。交换是为了获得正收益，而不是强制性供款或传统上固定的礼物或交易。像韦伯的所有类别一样，资本主义是一个分析概念。资本主义可以追溯到远古的巴比伦，是许多历史经济的一部分。它成为仅在19世纪中叶的西欧提供日常必需品的必不可少的形式。对于这种大规模的，在经济上占主导地位的资本主义来说，关键是以“理性资本会计”为特征的“理性永久企业”。

韦伯本人以多种不同的含义使用了“Rationalism”一词。但是对于他的资本主义发展的制度理论，只有一种需要我们关注。The "rational capitalistic establishment," says Weber (1961:207),"is one with capital accounting, that is, an establishment which determines its income yielding power by calculation according to the methods of modern bookkeeping and the striking of a balance." The key term is calculability; it occurs over and over again in those pages. What is distinctive about modern, largescale, "rational" capitalism-in contrast to earlier, partial forms-is that it is methodical and predictable, reducing all areas of production and distribution as much as possible to a routine. This is also Weber's criterion for calling bureaucracy the most"rational" form of organization.

为了使资本主义经济具有高度可预测性，它必须具有某些特征。韦伯论证的逻辑首先是描述这些特征。然后向他们展示在世界历史上几乎所有社会中普遍存在的障碍，直到西方近几个世纪为止；最后，通过比较分析的方法，显示了导致其出现的社会条件。

根据韦伯的论点，“理性化”资本主义的组成部分如下：

1.There must be private appropriation of all the means of production, and their concentration under the control of entrepreneurs. Land, buildings, machinery, and materials must all be assembled under a common management, so that decisions about their acquisition and use can be calculated with maximal efficiency.

2.Within this enterprise, capital accounting is optimized by a technology which is "reduced to calculation to the largest possible degree" (1961:208). It is in this sense that mechanization is most significant for the organization of large-scale capitalism.

3. Labor must be free to move about to any work inresponse to conditions of demand.

4. Trading in the market must not be limited by irrational restrictions.

5. Finally, there must be calculable law, both in adjudication and in public administration.

韦伯给我们的图景是新古典经济学所认为的市场制度基础。他认为市场为个体企业家提供了最大的可计算性。货物，劳动力和资本不断流向最大回报区域；同时，所有市场的竞争都将成本降至最低。因此，价格用于总结有关最佳化资源分配以最大化利润的所有必要信息；在此基础上，企业家可以最可靠地进行长期大量生产的计算。韦伯（1961：209）说：“it must be possible to conduct the provision for needs exclusively on the basis of market opportunities and the calculation of net income”

在韦伯的方案中，技术本质上是因变量。机械化的主要经济特征是仅在大规模生产时才可行（Weber，1961：129，247）。The costs of even simpler machines such as steam-powered looms would make them worthless without a large-scale consumers' market for cloth, as well as a large-scale producers' market in wool or cotton.如果没有高度可预测性来预测产品将存在市场，并且所有生产要素都将以合理的成本实现，那么就不可能进行大规模生产。因此，机械化取决于上述所有制度因素的先验出现。

因果链

这样描述的资本主义兴起的社会前提是什么？首先，请注意，即使在最繁荣的农业社会中，经济生活通常也缺乏以上这些特征。因此，大规模资本主义的社会先决条件是破坏阻碍劳动力，土地和商品自由流动或经济转移的障碍。其他先决条件是为大型市场，特别是适当的财产，法律和金融体系，建立机构支持。

这些不是资本主义的唯一前提，但是，韦伯正在寻求使资本主义成为西方而不是其他世界的世界变革力量的组织形式。Against Sombart, he points out that standardized mass production for war cannot have been decisive for, although a good deal of this existed in Europe in the seventeenth century, and thereafter, it also existed in the Mogul Empire and in China without giving an impetus to capitalism (1961:229). Similarly, the enormous expenditures for court luxury found in both Orient and Occident were incapable of generating a mass market (1961:229-30).相关被排除的因素包括了：大规模生产、大宗市场、追求利润、人口增长、价格革命等。韦伯发现西方独有的特征构成了因果链。Collins做了图示化：

因果链的推理很精彩，请读原文。

韦伯对Marxist的批评

韦伯和马克思都强调，资本主义需要大量形式上自由但经济上没有财产的劳动力。在市场上出售所有生产要素；以及所有因素都集中在资本主义企业家手中。马克思并不认为技术可计算的重要性。有时，他似乎把纯粹的技术生产力作为经济变化的主要推动力，而在另一些情况下，他却把它淡化为更大的经济体系的一部分-就像韦伯那样。与韦伯不同，马克思对可计算的法律根本没有因果关系，也没有看到韦伯因果链中的较早链接：经济伦理，公民身份，官僚制度及其前身。

马克思论述的独特性在于两个因素：原始积累和革命。关于后者，除了戏剧性的革命形象打破了财产制度对不断增长的生产动力施加的束缚之外，马克思几乎没有话语权了（马克思，1959：43-4）。原始积累几乎占据了他所有的历史讨论。这意味着要积累足够的原材料，工具和食物，以供劳动者在后续生产完成之前得以生存；因此，这是扩大经济生产的定量前提。这种积累在历史上以两种方式发生。一是农民从他们的土地上没收土地，这同时将财富集中在接收土地的资本家手中，并要求被征用群众在市场上出售他们的劳动力。在这两个因素中，韦伯说没有关于原始积累的明确说明。但是，General Economic History（1961：21-203）的整个较早部分都论述了各种形式的物质和金融手段的侵占，这些形式除其他外构成了在整个历史中无处不在的资本主义，尽管而不是合理的形式。Collins suspect, is one that Weber would reject. The assumption ought to be subjected to proof. After all, agrarian societies already have the most extreme concentration of wealth at the top of the social hierarchy of any type of society in world history (Lenski, 1966); the industrial takeoff need only have been fueled by a shift in the use of this wealth, not by a further extraction process. As Weber understood, and as subsequent research has shown, capitalists do not have to rise "from below," having amassed their own wealth; it has been far more typical for the aristocracy themselves to go into capitalist production (Stone, 1965; Moore, 1966).

韦伯对沃勒斯坦的批评

沃勒斯坦（1974）的理论在第一卷中得到了发展，它强调了资本主义起源的两个条件。一种是来自欧洲殖民地的金银涌入，这导致了16世纪的价格上涨。在此期间，工资大致保持不变。价格和工资之间的差距构成了对盈余的巨大提取，可以将其投资于扩张的资本主义企业（Wallerstein，1974：77-84）。这是沃勒斯坦对原始积累自变量的解释。沃勒斯坦（1974：348）的第二个条件也来自国际形势。 “资本主义作为一种经济体系，是基于这样一个事实，即经济因素在一个比任何政治实体都可以完全控制的更大的领域内运作。这给资本家以结构为基础的操纵自由。”他（1974：355）继续说，不同的州必须具有不同的优势，以使并非所有的州“都将处于阻碍其所在地位于另一个州的跨国经济实体有效运作的地位”。实际上，资本家必须有机会将自己的立场在各种政治气氛中转移到形势最有利的地方。

韦伯（1961：259）事实上都知道这两种情况。但是，关于金银流入的影响，他在很大程度上是对资本主义发展不利的。

韦伯（1961：231）在另一篇文章中确实说过，十六和十七世纪的价格革命“为通过降低生产和降低价格寻求利润的特定资本主义倾向提供了强大的杠杆”。之所以出现这种情况，是因为工业（而非农产品）产品，因为加快的经济节奏给进一步合理化经济关系和发明更便宜的生产技术带来了压力。因此，韦伯在当时已经出现在欧洲的经济体制的框架内，使贵金属的涌入作为一个促成因素，尽管显然不是必不可少的。

韦伯（1961：249）在很大程度上同意沃勒斯坦关于资本主义国际性质的观点。在这里，与沃勒斯坦的巧合是惊人的。Weber does not emphasize the contours of Wallerstein's world system, with its tiers of core, semiperiphery, and periphery, but Weber does show the central importance of mobile capital among militarily competing states, and he gives a more specific analysis than Wallerstein of the mechanism by which this is transformed into an advantage for capitalism.

总的来说，韦伯关于资本主义起源的最新理论与成熟的马克思主义理论之间存在着相当大的融合和互补性。韦伯在很大程度上拒绝了马克思的原始积累理论，或者至少将它们归结为次要因素。另一方面，沃勒斯坦以及一般的现代马克思主义，已将国家置于分析的中心。韦伯已经朝着这个方向已经大跨步迈进了，以至于韦伯对马克思主义传统的主要批评，即使是现在的形式，也在于它尚未认识到制度形式的集合，特别是基于法律制度的制度形式。

对于韦伯来说，国家和法律制度绝不是决定社会物质组织的观念的上层建筑。相反，他的国家发展理论在很大程度上类似于马克思的经济理论。关键因素是支配物质条件的形式。我们已经看到了组织武器对于韦伯的资本主义因果链的重要性。

编译|李致宪